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抨击”无照驾驶“资产经理!FCA将Rockwell标定为”暂无监管“交易商
发布时间: 2020-01-14 来源:未知 点击次数:

国的金融监管机构正在添快步伐,审阅暂无监管的交易商。近日,英国金融走为管理局对一家名为“Rockwell Investment Management”的公司发出警告。该公司声称从2000年首在伦敦展业。

该公司对国内外幼我投资者、信托机构、慈善机构的投资进走自立管理,然而,英国金融走为管理局警告称,这栽服务正在越来越众地被用作金融诈骗的工具。

英国金融走为管理局添添道:“该公司异国经过吾们的授权,以英国人造现在标。按照吾们掌握的新闻,吾们信任该公司正在进走未经授权不得进走的业务运动”。

比来几个月,英国金融走为管理局越来越关注零售投资与交易经纪商。该监管机构好似下定决亲珍惜客户,使得客户远隔骗局,避免在与处于“监管中”状态且能够挑供会造成资金亏损的公司进走交易时亏损资金,即便所亏损资金的数现在较幼。

英国金融走为管理局另有顾虑

英国金融走为管理局在今岁首的一封致资产经理与交易商的信中指出,它将对它认定的关键周围进走进一步的监督管理,这些关键周围包括确保成本吐露相符监管请求。

英国金融走为监管局还强调了它对以促销金融产品或服务为现在标进走捕风捉影式的宣传的顾虑,捕风捉影式的宣传,即宣称公司一切的金融运动受英国金融走为监管局或其他监管机构的监管,实则并非这样。

“吾们已经有证据外明越来越众的财富经理的全权委托投资组相符正在被用作养老金诈骗,越来越众的财富经理存在不良走为,他们代客户进走分歧适的投资,即投资高风险资产”英国金融走为监管局指出。

随着两家监管中的交易商在一个月里关门休业,零售外汇/差价相符约交易商也成了焦点。其中一家关门休业的交易商是SVS Securities Plc (SVS)。该交易商成立于2002年,是一家挑供金融服务的交易商,持有大量的客户资金/资产。另外一家关门休业的交易商是AFX Markets Ltd (AFX)。该交易商在2011年成立,从2012年首受到英国金融走为监管局的监管。

在以前几年里,遮盖面更广的金融服务业内发生了一些备受关注的违规经营事件,其中很众违规经营事件使公司倒闭。 返回外汇网首页,查看更众>>

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